证劵从业( 旧 )
股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列()事项。A:回售条款 B:认股权证的行权期间或行权日 C:定价方式或价格区间 D:本次发行的种类和数量
题目
B:认股权证的行权期间或行权日
C:定价方式或价格区间
D:本次发行的种类和数量
相似问题和答案
第1题：
第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。
A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。
第2题：
发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。（ ）
第3题：
申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。（ ）
申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。
第4题：
B：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照各自的相对公允价值进行分摊
C：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入权益
D：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入负债
第5题：
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。
A．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式和程序
B．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
C．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满3个月起方可行权
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满5个月起方可行权
E．可转换公司债券的具体转股期限由发行人根据可转换公司的存续期及公司财务情况确定
第6题：
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定的事项不包括（ ）。 A．债券利率 B．认股权证的行权价格 C．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 D．回售条款
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有：①本次发行的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦债券利率；⑧债券期限；⑨担保事项；⑩回售条款；⑩还本付息的期限和方式；⑥转股期；⑩转股价格的确定和修正；⑧其他必须明确的事项。
第7题：
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（ ）
略
第8题：
下列关于可转换为股票的公司债券的说法不正确的是（ ）
A．只有上市公司才能发行可转换为股票的公司债券
B．公司发行可转换为股票的公司债券需要由股东大会作出决议
C．可转换为股票的公司债券到期的，债券持有人可以请求公司将债券转换为股票，也可以要求公司还本付息
D．公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构批准
我国《公司法》仅对上市公司发行可转换为股票的公司债券作出了规定，应当理解为只有上市公司才可以发行可转换股票的公司债券，所以A项正确；
《公司法》第162条第1款规定：“上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券。”由此可知，选项B正确；
《公司法》第163条规定：“发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。”根据该规定可知选项C正确；
D项是修改前《公司法》第172条第2款的规定，现已取消，所以D项不正确，当选。
第9题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。
A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B．未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的
C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．作出发行新公司债券的决定
第10题：
B:作出发行新公司债券的决定
C:未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
D:担保人破产