上市公司发行新股的申请文件中，需要签名的人员有()。A:发行人独立董事B:负责年度审计的注册会计师C:发行人律师D:保荐代表人

上市公司发行新股的申请文件中，需要签名的人员有()。

A:发行人独立董事
B:负责年度审计的注册会计师
C:发行人律师
D:保荐代表人

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第1题：

发行人和保荐人报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以签名章等代替。（）

正确答案：√
略

第2题：

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )

正确答案：×
143.B【解析】发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

第3题：

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（）

正确答案：×
提交发行新股申请艾件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则。继续认真履行尽职调查义务。

第4题：

上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。（）

正确答案：√

第5题：

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（）

正确答案：B
考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

第6题：

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（）

正确答案：×
【解析】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

第7题：

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。（）

正确答案：B
熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P235。

第8题：

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（）

正确答案：×
提交发行新股申请文件并经受理后，此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

第9题：

申请文件核对表中的基础资料包括（）。 A．上市公司发行新股的条件和要求 B．发行申请不予核准的情况 C．法律意见书 D．发行人的招股意向书

正确答案：AB

第10题：

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A．发行公告

B．主承销商承诺函

C．发行人承诺函

D．盈利预测报告

正确答案：D
单独适用于增发的文件不包括盈利预测报告。