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尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()

题目
尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()

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第1题：

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案：ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第2题：

下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（ ）。 A．发行人基本情况调查 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。

第3题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（ ）


正确答案：√
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务。

第4题：

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。

Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易

Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符

Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施

Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ

答案：D
解析：
D
第三十三条 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；（四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（五）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；（六）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（九）中国证监会规定的其他事项。除ⅠⅡⅢⅤⅥⅦ六项外，保荐机构还应承诺：①保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；③中国证监会规定的其他承诺事项。

第5题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（ ）


正确答案：×

第6题：

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为申请文件及其他文件。

第7题：

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

第8题：

保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。
Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：E
解析：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条规定，工作底稿至少应当包括以下内容：①保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；②保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；③保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；④保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；⑤保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；⑥保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；⑦保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；⑧发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；⑨在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；⑩保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；⑥其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

第10题：

保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。

Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市

Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏

Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理

Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异

Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载

A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：D
解析：
D
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书；②保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。ⅡⅢⅣⅤ四项属于《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项。

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