证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）
A．正确
B．错误
本题考查证监会对投资银行业务的检查。
第2题：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）
A．正确
B．错误
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。
第3题：
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（ ）
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。
第4题：
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。
第5题：
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
第6题：
董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。 （ ）
略
第7题：
下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A．发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B．发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C．发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会 D．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。
第8题：
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（ ）
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。
第9题：
基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（ ）。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书
第10题：
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（ ）
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。