证劵从业( 旧 )
根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老投向网下投资者转让。
题目
相似问题和答案
第1题：
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。
A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行
B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行
解析：本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。
第2题：
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
第3题：
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。
A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购
B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行
D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
解析：网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行;选项B表述错误。
第4题：
A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D.《证券发行与承销管理办法》
第5题：
第6题：
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（ ）。 A．新股上市满一年后，老股东可将账户资金余额的10%转出 B．满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出 C．满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出 D．满3年后，可将剩余资金转出
考点：了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
第7题：
第8题：
第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一
每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。
第9题：
B:有效报价人数不足的，应当中止发行
C:发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定
D:允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下销售
第10题：