证劵从业( 旧 )
保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 B:负责报送发行申请文件 C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查 D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
题目
B:负责报送发行申请文件
C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
相似问题和答案
第1题：
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。
A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
118. ABD【解析】发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括：①负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件；②还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查；③应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论；④还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
第2题：
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节， P266～267。
第3题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
第4题：
刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）
第5题：
发行人及为发行可转换公司债券提供服务的有关中介机构应按照中国证监会的有关规定制作申请文件。中介机构应当认真履行义务，但并不承担任何责任。（ ）
发行人及为发行可转换公司债券提供服务的有关中介机构应按照中国证监会的有关规定制作申请文件。中介机构应当认真履行义务，并承担相应的法律责任。
第6题：
上市保荐书应当包括的内容有（ ）。
A．发行股票、可转换公司债券的公司概况
B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况
上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。
第7题：
证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
A．正确
B．错误
A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。
第8题：
下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。
A．发行股票
B．首次公开发行股票并上市
C．上市公司发行新股、可转换公司债券
D．发行公司债券
64. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
第9题：
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。
A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
第10题：
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任