证劵从业( 旧 )

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案 有（ ）。 A.《证券法》 B.《国民银行法》 C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》

题目
20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案 有（ ）。
A.《证券法》 B.《国民银行法》
C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》

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第1题：

美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是( )

A、1935年银行法

B、1933年格拉斯-斯蒂格尔法

C、1971年社区再投资法

D、1987年公平竞争银行法E1999年金融服务现代法案


参考答案：D

第2题：

首次以法律形式明确规定在中国境内银行业务与信托、证券业务相分离，商业银行业务必须与投资银行业务必须分业经营的法律是()。

A、《中国人民银行法》

B、《商业银行法》

C、《宪法》

D、《分业经营条例》


参考答案：B

第3题：

为确保金融机构的稳健经营，维护存款者利益和整个信用体系的安全性，目前我国金融业是分业经营的管理模式，依法划定各类不同金融机构的营业范围，尤其是把【 】严格分开。

A．商业银行业务与证券公司业务

B．商业银行业务与保险公司业务

C．商业银行业务与投资银行业务

D．商业银行业务与基金管理公司业务


正确答案：C

第4题：

投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有()。

A:主营业务是证券的承销和分销
B:私人银行大多兼营投资银行业务
C:证券业大多混业经营
D:商业银行与投资银行混业经营

答案：A,D
解析：
投资银行业的初期繁荣时期投资银行业的主要特点是：以证券承销与分销为主要业务，商业银行与投资银行混业经营；债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点，同时股票市场引人注目。

第5题：

1999年美国国会通过的《麦克法登法案》（McFadden Act)确立了美国商业银行与投资银行混业经营的格局。


答案：错
解析：

第6题：

《格拉斯－－－－斯蒂格尔法》的作用是()

A、把保险业务与商业银行业务融合起来;

B、把保险业务和投资银行业务融合起来;

C、把商业银行业务与信托业务融合起来;

D、把商业银行业务与投资银行业务分离开来。


参考答案：D

第7题：

1933年美国通过的( ) 使商业银行与投资银行彻底分开，商业银行不准持有企业股票，限制了银行业的发展。

A.《马斯特里赫赫特条约》
B.《巴塞尔协议》
C.《格拉斯●斯蒂格尔法案》
D.《第一号银行指令》

答案：C
解析：
1933 年美国通过的“格拉斯-斯蒂格尔法案”，把商业银行和投资银行分开,商业银行不准持有企业股票,限制了银行业的发展。故C项正确，ABD项错误。所以答案选C。

第8题：

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是( )。

A．美国《证券法》

B．《格拉斯·斯蒂格尔法》

C．《金融服务现代化法案》

D．《麦克法顿/》


正确答案：D
【解析】答案为D。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

第9题：

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。

A:《格拉靳靳蒂格尔法》
B:《证券法》
C:《国民银行法》
D:《金融服务现代化法案》

答案：A,B
解析：
1933年通过的《证券法》和《格拉靳靳蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营。

第10题：

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()


答案：错
解析：
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。

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