证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
A、提供担保的，应当为全额担保
B、证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C、上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D、最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
第2题：
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。( )
此题为判断题(对，错)。
第3题：
甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，下列表述中正确的有（ ）。
A.上市公司1年前受到证交所的公开谴责，这构成公开发行可转换公司债券的障碍
B.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
C.发行可转债的保证人或担保物发生重大变化时，应当召开债券持有人会议
D.募集说明书约定转股价格向下修正条款的，转股价格修正方案须提交股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
【正确答案】：BCD
【答案解析】：本题考核可转换公司债券的发行。上市公司最近12个月内受到证交所的公开谴责，不得公开发行可转债；选项A是“1年前”，不构成公开发行可转换公司债券的障碍。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定；发行人不能按期还本付息；发行人减资、合并、分离、解散或申请破产；保证人或担保物发生重大变化；其他影响债券持有人重大权益的事项。因此选项C表述正确。
第4题：
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
第5题：
证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（ ）
第6题：
上市公司出现发行可转债所募集的资金不按照核准的用途使用的，证券交易所暂停其可转债上市。（ ）
第7题：
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )
此题为判断题(对，错)。
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。
A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此D错误。
第9题：
下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D．发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
第10题：
上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（ ）
除金融类企业外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。