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()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人 B:保荐业务负责人、内核负责人 C:内核负责人、保荐代表人 D:保荐机构法定代表人、保荐代表人

题目
()应同时在证券发行募集文件上签字。

A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人
B:保荐业务负责人、内核负责人
C:内核负责人、保荐代表人
D:保荐机构法定代表人、保荐代表人
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第1题:

证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( )


正确答案:×
《中华人民共和国证券法》第十七条规定,发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券。

第2题:

刊登证券发行募集文件以后直至募集结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。 ( )


正确答案:×
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。

第3题:

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ( )


正确答案:×
对发行人中请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应当有充分理由确信所作的判断与发行人中请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。

第4题:

( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.项目协办人
Ⅳ.保荐机构法定代表人
Ⅴ.保荐代表人

A:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅴ

答案:D
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条规定,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

第5题:

在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括( )。 A.发行人股东大会决议 B.募集说明书(申报稿) C.募集说明书摘要 D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


正确答案:BCD
考点:掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P241。

第6题:

对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。 ( )


正确答案:×
保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则。对发行人中请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过
程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。

第7题:

上市公司发行可转换公司债券应申报( )材料。

A.发行人关于本次证券发行的申请文件

B.保荐机构关于本次证券发行的文件

C.发行人律师关于本次证券发行的文件

D.关于本次证券发行募集资金运用的文件


正确答案:ABCD
需申报的文件包括:(1)本次证券发行的募集文件;(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件;(3)保荐机构关于本次证券发行的文件;(4)发行人律师关于本次证券发行的文件;(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

第8题:

关于保荐机构,下列说法正确的是( )。

A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C.证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家

D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商


正确答案:AD
77. AD【解析】保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第9题:

上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。( )


正确答案:B
考点:掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P243。

第10题:

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。

Ⅰ.发行保荐书

Ⅱ.上市保荐书

Ⅲ.保荐代表人专项授权书

Ⅳ.证券发行募集文件

Ⅴ.保荐协议

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:A
解析:
A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

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