证劵从业( 旧 )
国内可转换公司债券的发行方式主要采取()。A:全部网上定价发行 B:全部网下向机构投资者配售 C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
题目
B:全部网下向机构投资者配售
C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
第2题：
可转换公司债券的上市条件是( )．
A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
C．可转换公司债券实际发行额不少于3000万元
D．可转换公司债券实际发行额不少于5000万元
115. ABD【解析】可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元，C错。
第3题：
关于可转换公司债券，下列说法中错误的有 ( )。
A．发行可转换公司债券时，应按实际收到的款项记入“应付债券—可转换公司债券”科目
B．发行可转换公司债券时，应按该项可转换公司债券包含的负债成份的公允价值，记入“应付债券—可转换公司债券”科目
C．发行可转换公司债券时，实际收到的金额与该项可转换公司债券包含的负债成份的公允价值的差额记入“资本公积—其他资本公积”科目
D．发行可转换公司债券时，应按该项可转换公司债券包含的权益成份的公允价值，记入“应付债券—可转换公司债券”科目
解析：发行可转换公司债券时，应按实际收到的金额，借记“银行存款”等科目，按该项可转换公司债券包含的负债成份的公允价值，贷记“应付债券—可转换公司债券”科目，按其差额，贷记“资本公积—其他资本公积”科目。
第4题：
证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
A．正确
B．错误
A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。
第5题：
第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。
A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票
B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。
第6题：
可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（ ）
第7题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
此题为判断题(对，错)。
第8题：
下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有( )。
A.可转换公司债券发行后,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%
B.可转换公司债券的利率不超过银行同期存款利率水平
C.可转换公司债券发行额不少于1亿元
D.可转换公司债券的转股价格的确定应以发行前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度
解析：A选项的错误在于没有区分发行前与发行后,累计债券余额与公司净资产的比例；D选项的错误为确定转股价格的起算时间,应当为公布募集说明书前。
第9题：
根据我国《公司法》，下列关于公司债券的说法正确的是：（ ）
A．发行公司债券采取核准制
B．可以发行记名公司债券，也可以发行无记名公司债券
C．只要符合条件，任何公司均可发行可转换为股票的公司债券
D．可转换为股票的公司债券的持有人对是否转换为股票享有选择权
《公司法》第155条明确规定发行公司债券采核准制，所以A选项正确。根据《公司法》第157条的规定可知，B选项正确。根据《公司法》第162条的规定，只有上市公司可以发行可转换为股票的公司债券，其他公司不可以发行，所以c选项不正确。根据《公司法》第l63条的规定，D选项正确。
第10题：
根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
根据《证券法》第十一条的规定，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。