证劵从业( 旧 )
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（ ）。A:招股章程 B:信息备忘录 C:招股说明书 D:责任声明书
题目
B:信息备忘录
C:招股说明书
D:责任声明书
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是()。
①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂
②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低
③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多
④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高
A、①④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
第2题：
下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（ ）。
A．采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B．采用公司方式发行外资股时，需要准备招股章程
C．既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D．招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
D项，招股章程和信息备忘录在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。^但是，在证券法上二者却有不尽相同韵法律意义。
第3题：
如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价． ( )
163.B【解析】国际推介的对象是非私募对象的机构投资者。其主要目的是：①查明长期投资者的需求情况，保证重点销售；②使投资者了1解发行人的情况，作出价格判断；③利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估；④为发行人与投资者保持关系打下基础。
第4题：
采用私募方式发行外资股的发行人准备的信息备忘录在法律上视为招股章程，须履行招股书注册手续。
此题为判断题(对，错)。
第5题：
如果发行人拟发行的境内上市外资股规模较大，需要在世界不同地区进行私募配售的，发行人和主承销商应当在发行准备阶段即考虑不同国家和地区对于私募的要求。
此题为判断题(对，错)。
第6题：
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。（ ）
第7题：
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备招股章程。
此题为判断题(对，错)。
第8题：
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。 ( )
126.A【解析】根据外资股招股说明书的制作要求，外资股发行对象不同时，要准备不同的招股说明书。
第9题：
采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（ ）。 A．招股章程 B．公开说明书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。
第10题：
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（ ）。 A．招股说明书 B．募股说明书 C．信息备忘录 D．总结报告书
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。