证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。 ( )
164.A【解析】证监会规定，发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用普通程序规定；发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。
第2题：
发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。( )
【解析】答案为B。申请发行可转换公司债券，由股东大会做出决议。
第3题：
申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。（ ）
申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。
第4题：
发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（ ）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A．1
B．2
C．3
D．4
了解发行可转换公司债券的程序。
第5题：
上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议的事项不包括（ ）。 A．证券发行的方案 B．发行的种类和数量 C．募集资金使用的报告 D．募集资金使用的可行性报告
上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。
第6题：
上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议
108. ABD【解析】上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件有：① 发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。
第7题：
第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。
A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票
B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。
第8题：
申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。（ ）
第9题：
申请发行转债，应由发行人的（ ）作出决议。 A．董事会 B．监事会 C．财务部门 D．股东大会
第10题：
发行人申请发行可转换公司债券,应由股东大会作出决议的有（ ）。
A．发行规模、转股价格的确定及调整原则
B．债券利率、转股期
C．还本付息的期限和方式
D．赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。