证劵从业( 旧 )
公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。A:资产评估报告 B:盈利预测审核报告 C:审计报告 D:资信评级报告
题目
B:盈利预测审核报告
C:审计报告
D:资信评级报告
相似问题和答案
第1题：
债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
32.B【解析】《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
第2题：
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少( )名有从业资格的人员签署。
A．1
B．4
C．2
D．3
44.C【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的规定，公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
第3题：
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）
第4题：
公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（ ）
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。
第5题：
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
第6题：
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（ ）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5
第7题：
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A．1
B．2
C．3
D．4
【解析】答案为B。招股说明书及其摘要所引用的财务报告由2名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
第8题：
债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。 （ ）
债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。
第9题：
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
A．正确
B．错误
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。
第10题：
第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告
本题考查新股发行申请文件编制和申报的基本原则。