证劵从业( 旧 )

关于开立证券账户,下列表述正确的有()A:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制B:一个自然人只能开立个深圳A股账户,但可以开立多个上海A股账户C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则D:对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

题目
关于开立证券账户,下列表述正确的有()

A:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B:一个自然人只能开立个深圳A股账户,但可以开立多个上海A股账户
C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D:对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户
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第1题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是( )。

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开3%1个证券账户


正确答案:B
只有银监会认可的,可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

第2题:

(2017年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中,正确的是( )。

A.登记机构需为投资者开立证券账户
B.基金托管人需为投资者开立证券账户
C.基金托管人需为投资者开立基金账户
D.登记机构需为投资者开立基金账户

答案:D
解析:
投资者进行认购时,如果没有在注册登记机构开立基金账户,需提前在注册登记机构开立基金账户。基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。

第3题:

关于特殊法人机构证券账户的开立,以下说法正确的有( )。

A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

B.保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户

C.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户

D.基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户


正确答案:AC

第4题:

关于结算账户的开立,下列说法中正确的是( )。
A.投资者进行证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
C.基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户
D.证券投资基金管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户


答案:B
解析:
证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。 取得资格后,证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续,结算系统参与 人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

第5题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是()。

A:证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B:信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C:证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D:全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户

答案:B
解析:
只有中国银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

第6题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是( )。

A.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户

B.全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户

C.信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户

D.信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户


正确答案:A

第7题:

关于开立账户,下列说法中正确的有()。

A:一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
B:开立证券账户应坚持真实性原则
C:开立证券账户应坚持合法性原则
D:一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户

答案:A,B,C,D
解析:
《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

第8题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是( ).

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户


正确答案:B
58.B【解析】只有银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

第9题:

关于结算账户的开立,下列说法中正确的是()

A:投资者进行证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户
B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

答案:C
解析:
证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后,证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续,结算系统参与人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

第10题:

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法,正确的有( )。
①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理
②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
④1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:C
解析:
考点:证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

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