第1题:
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应有公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。 A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控 B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第3题:
证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )
第4题:
第5题:
( )在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A.业务执行部门
B.业务决策部门
C.董事会
D.分支机构
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。
A.证券公司总部
B.证券公司总部授权融资融券机构
C.证券公司总部授权分支机构
D.证券公司总部及其分支机构
第8题:
分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.制定融资融券合同的标准文本
C.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D.确定对具体客户的授信额度
第9题:
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 ( )
第10题: