证劵从业( 旧 )

防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。A:严格执行经纪业务操作规程B:建立责任追究机制C:加强经纪业务营销管理D:加强员工培训，提高员工素质

题目
防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A:严格执行经纪业务操作规程
B:建立责任追究机制
C:加强经纪业务营销管理
D:加强员工培训，提高员工素质
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第1题：

证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度

B．监察

C．自律管理

D．岗位责任制


正确答案：ABC

第2题：

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

A．严格内部管理

B．提高差错处理效率

C．提高员工素质

D．提高纠纷处理能力

E．严格操作控制


正确答案：ABCDE

第3题：

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．

A．严格内部管理

B．提高员工素质

C．严格操作流程

D．提高差错处理效率


正确答案：ABCD
120. ABCD【解析】防范管理风险主要从以下几点着手：①严格操作流程；②提高员工素质；③严格内部管理；④提高差错或纠纷的处理效率。

第4题：

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


答案：错
解析：
为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

第5题：

《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?

A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④

答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

第6题：

在经纪业务中，系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）


正确答案：√

第8题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第10题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

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