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根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

题目
根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）

A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
除ACD三项以外，应予以重点监控的异常交易行为主要有：①以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或频繁进行对手方的交易；②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；④一段时期内进行大量且连续的交易；⑤在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；⑥大量或者频繁进行高买低卖交易；⑦进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；⑧在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；⑨两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；⑩证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
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第1题：

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控．

A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B．-段时期内进行大量且连续的交易

C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D．在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报


正确答案：ABC
71. ABC【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。

第2题：

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B．一段时期内进行大量且连续的交易

C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行大宗交易

D．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报


正确答案：ABD
 [答案] ABD
[解析] C项应为在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。

第3题：

《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。

A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形


正确答案：ABCD

第4题：

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

第5题：

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）


正确答案：×
B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

第6题：

下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有( )．（1分）

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易


正确答案：ABC
84. ABC【解析】D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

第7题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C．委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易


正确答案：AB
[答案] AB
[解析] C项应为委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

第8题：

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）


正确答案：×
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。

第9题：

我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形


正确答案：ABCD
考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

第10题：

证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）


正确答案：×

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