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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管 理合同。 ( )

题目
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管 理合同。 ( )

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第1题:

证券公司为多个客户办理资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第2题:

证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部


正确答案:B
52.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第3题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


正确答案:×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第4题:

证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务


正确答案:ABC

第5题:

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起3日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。( )


正确答案:B
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

第6题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )


正确答案:×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第7题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案:×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第8题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30


正确答案:B

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