证劵从业( 旧 )

关于征券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对 手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转,证券市场被迫闭市

题目
关于征券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对 手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转,证券市场被迫闭市

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相似问题和答案

第1题:

下列关于买断式回购,说法正确的是()。

A.回购期间,交易双方可以现金交割

B.回购期间,交易双方可以提前赎回

C.可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式

D.目前买断式回购的期限最长不得超过6个月


正确答案:C
买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定。

第2题:

下列关于人民币债券交易的说法正确的有( )。 A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种 B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算 C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式 D.清算速度为T+1或T+2


正确答案:ABC
【考点】熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度。见教材第六章第二节,P233。

第3题:

关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市


正确答案:ABD

第4题:

财务风险中,关于工程价款结算方面的风险因素,下列说法不正确的是()。

A、政策调整变化
B、多算工程量
C、提高结算价
D、重复结算

答案:A
解析:
A项属于国家财务政策风险因素。财务风险贯穿于工程项目建设的全过程,财务风险管理也极为复杂。具体的财务风险应对措施如表所示。

第5题:

下列关于短期融资券的说法不正确的是( )。

A.是由企业发行的无担保短期支票

B.发行短期融资券的弹性比较小

C.筹资数额比较大,筹资风险也较大

D.发行短期融资券的条件比较严格


正确答案:A
短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。所以,选项A的说法不正确。短期融资券筹资的优点主要有:(1)短期融资券的筹资成本较低;(2)短期融资券筹资数额比较大;(3)发行短期融资券可以提高企业信誉和知名度。短期融资券筹资的缺点主要有:(1)发行短期融资券的风险比较大;(2)发行短期融资券的弹性比较小;(3)发行短期融资券的条件比较严格。因此,选项B、C、D的说法正确。

第6题:

下列关于短期融资券的说法中,不正确的是( )。

A.金融企业一般采用直接发行方式

B.企业可以自行销售融资券

C.发行短期融资券的条件比较严格

D.中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理


正确答案:B
解析:本题考核短期融资券的有关内容。非金融企业发行融资券一般采用间接承销方式进行,金融企业发行融资券一般采用直接方式进行,选项A正确;融资券的发行由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售融资券,选项B不正确;发行短期融资券的条件比较严格,这是短期融资券筹资的特点之一,选项C正确;中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理,选项D正确。

第7题:

下列关于风险说法不正确的是()。

A、风险是一个事前概念

B、风险是一个事后概念

C、反映的是损失发生前事物发展状态


参考答案:B

第8题:

下列关于债券结算业务类型的表述,不正确的是( )。

A.分销业务按单一券种进行,通过分销指令办理

B.现券交易的结算按单一券种办理,结算日为T+0或T+1

C.债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2—365天

D.债券借贷首期采用券费对付结算方式,到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种


正确答案:D
D项,债券借贷首期采用券券对付结算方式,到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种。

第9题:

下列关于企业短期融资券的说法中错误的是( )。

A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
D.为了控制风险,企业发行短期融资券时实行余额管理,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

答案:C
解析:
企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险,企业发行短期融资券时实行余额管理,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露资金的具体用途,如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途,则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定,投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

第10题:

以下债券结算方式中,结算双方风险对等的是( )

A.见券付款
B.券款对付
C.纯券过户
D.见款付券

答案:B
解析:
券款对付,是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。DVP的特点是结算双方风险对等,是一种高效率、低风险的结算方式。

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