证劵从业( 旧 )

证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A:市场风险 B:结算银行风险 C:流动性风险 D:操作风险

题目
证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

A:市场风险
B:结算银行风险
C:流动性风险
D:操作风险
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第1题：

关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表


正确答案：ABCDE

第2题：

证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:结算银行风险

答案：B
解析：
证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及其他金融市场。

第3题：

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（ ）。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市


正确答案：ABD

第4题：

关于征券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对 手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转，证券市场被迫闭市


答案：A,B,D
解析：
【答案详解】ABD。C选项应改为在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。

第5题：

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险


答案：A,D
解析：
B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。

第6题：

证券市场中介机构主要包括()。

A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:证券服务机构
D:证券交易所

答案：A,C
解析：
证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选A、C。

第7题：

证券登记结算结构负责()之间的清算交收。

A:证券登记结算机构与结算参与人
B:结算参与人与客户
C:证券登记结算机构与客户
D:结算参与人与结算参与人

答案：A
解析：
证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。上月证券买入金额

第8题：

关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表


正确答案：ABCDE

第9题：

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）

A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险

答案：C,D
解析：
A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。

第10题：

上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

A:交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构
B:登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C:登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D:登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

答案：A,B,C,D
解析：
常识内容。

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