证劵从业( 旧 )
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相似问题和答案
第1题：
信用交易包括（ ）。
A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空
正确答案：CD
2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。
2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。
第2题：
关于信用交易，以下说法正确的是( )。
A:信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易
B:信用交易包括保证金买空和保证金卖空
C:根据现行法律，我国是禁止信用交易的
D:在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物
B:信用交易包括保证金买空和保证金卖空
C:根据现行法律，我国是禁止信用交易的
D:在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物
答案：B,D
解析：
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。因此，信用交易在我国已可以合法开展。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
第3题：
下列关于信用衍生工具的论述，正确的是（ ）。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
正确答案：BD
答案为BD。A选项，信用衍生工具的主要品种包括信用互换、信用联结票据等；C选项，OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。
答案为BD。A选项，信用衍生工具的主要品种包括信用互换、信用联结票据等；C选项，OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。
第4题：
《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》所称个人信用信息包括（）以及反映个人信用状况的其他信息。
- A、个人基本信息、个人信贷交易信息
- B、个人身份信息、个人信用交易信息
- C、个人基本信息、个人信用交易信息
- D、个人身份信息、个人信贷交易信息
正确答案:A
第5题：
金融衍生品交易（包括交易所内和交易所外）不存在交易对手信用风险。（ ）
答案：错
解析：
信用风险既存在于传统的贷款、债券投资等表内业务中，又存在于信用担保、贷款承诺及衍生产品交易等表外业务中。
第6题：
交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下风险的类别不包括（ ）。
A.场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险
B.证券融资交易形成的交易对手信用风险
C.与中央交易对手交易形成的信用风险
D.与地方政府对手交易形成的信用风险
B.证券融资交易形成的交易对手信用风险
C.与中央交易对手交易形成的信用风险
D.与地方政府对手交易形成的信用风险
答案：D
解析：
交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下三类交易的风险：场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险、证券融资交易形成的交易对手信用风险和与中央交易对手交易形成的信用风险。
第7题：
信用交易包括( )。
Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易
Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案：C
解析：
信用交易指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易
第8题：
国际企业中可能产生交易风险的交易包括( )。
A 出口业务信用交易
B 进口业务信用交易
C 外汇借款
D 外汇投资
参考答案ABCD
第9题：
信用卡交易信息涵盖的内容不包括（ ）。
- A、查询记录
- B、存储金额
- C、特殊交易
- D、信用卡与贷款的明细
正确答案:B
第10题：
券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- A、融券专用证券账户
- B、信用交易证券交收账户
- C、信用交易资金交收账户
- D、客户信用交易担保资金账户
正确答案:D