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关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法中错误的是( )。 A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国结算公司上海开放式基金账户 B.投资者认购申报时采用金额认购方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为买 C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99 999900元 D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外

题目
关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法中错误的是( )。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国结算公司上海开放式基金账户
B.投资者认购申报时采用金额认购方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为买
C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99 999900元
D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外

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第1题:

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是( )。

A、认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

B、认购费用=净认购金额*认购费率

C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取

D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额


正确答案:A
解析:根据规定,基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取,计算公式为:净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额*认购费率;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。其中,“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额;“认购费率”指与投资人认购金额对应的认购费率;“认购利息”指认购款项在基金合同生效前产生的利息。

第2题:

目前,我国( )开办场内认购分级基金份额。 A.只有深圳证券交易所 B.只有上海证券交易所 C.深圳证券交易所和上海证券交易所 D.没有证券交易所


正确答案:A
掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节,P63。

第3题:

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。( )


正确答案:×
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海证券账户内。

第4题:

与LOF类似,分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

A、目前,我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


答案:C
解析:投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额,也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

第5题:

关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回,下列说法正确的有( )。

A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报

B.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”


正确答案:ACD
上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

第6题:

关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是( )。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户


答案:D

第7题:

关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法错误的是( )。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99999900元

D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外


正确答案:A
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。

第8题:

我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津


答案:B

第9题:

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是( )。 A.ETF可采取场内认购和场外认购方式 B.场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


正确答案:ABC
ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节,P62。

第10题:

关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


答案:ABC

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