证劵从业( 旧 )
相似问题和答案
第1题：
沪、深两地的证券交易所分别于1996年和l997年设立标准券。 （ ）
沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是l994年9月和l995年7月。
第2题：
沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。 ( )
156.B【解析】沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是1994年9月和1995年7 月。
第3题：
下列说法错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．证券交易所的会员只能是证券公司
[答案] C
[解析] 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。
第4题：
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
E.经中国证监会依法批准设立
第5题：
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（ ）
B。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。
第7题：
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．
A． 定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
【解析】答案为ABCD．证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件．
第8题：
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A．一 定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费．
D．经中国证监会依法批准设立
95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费； ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文伴，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
第9题：
在我国，证券交易所对入会会员有（ ）规定。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。
第10题：
在我国，证券交易所的设立须经()批准。
A、中国证监会
B、中国纪委
C、全国人民代表大会
D、国务院