证劵从业( 旧 )

证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》 C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》 D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

题目
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
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第1题：

关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系


正确答案：C

第2题：

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第3题：

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。

A．信托

B．委托

C．从属

D．依附


正确答案：B

第4题：

证券经纪关系的建立

证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。


正确答案：√

第5题：

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）


正确答案：×

第6题：

关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系


正确答案：D
D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

第7题：

经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

体育经纪活动的运作程序包括哪些步骤：


正确答案：接受委托、签订合同、搜集信息和寻找合作对象、体育经纪业务洽谈、项目实施

第9题：

经纪关系的建立确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，并形成了实质上的委托关系。（ ）


正确答案：×

第10题：

关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。

A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

答案：C
解析：
经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项

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