证劵从业( 旧 )

下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。()A:擅自交易未经批准上市债券B:擅自为客户提供市场信息C:操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格D:擅自从事借券、租券等融券业务

题目
下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。()

A:擅自交易未经批准上市债券
B:擅自为客户提供市场信息
C:操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
D:擅自从事借券、租券等融券业务
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第1题:

下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有( )。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

B.恶意操纵债券交易价格

C.交易双方自行确定回购利率

D.制造并提供虚假资料和交易信息


正确答案:ABD

第2题:

《资产支持证券信息披露细则》规定,资产支持证券的信息披露除适用本规则外,还适用于哪些有关规定( )。

A.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》

C.《信贷资产证券化试点管理办法》

D.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》


正确答案:ABD

第3题:

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

A.91

B.180

C.360

D.365


正确答案:D

第4题:

下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。()

A:交易双方自行确定回购利率
B:制造并提供虚假资料和交易信息
C:擅自交易未经批准上市债券
D:制造债券虚假价格

答案:B,C,D
解析:
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理:①擅自执事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

第5题:

下列行为属于《全国锒行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为 的有( )。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

B.操纵债券交易价格

C.交易双方自行确定回购利率

D.制造并提供虚假资料和交易信息


答案:A,B,D
解析:
【答案详解】ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处三万元人民币以下的罚款,可暂停 或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予 纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理。(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市倩券;(3)制造并提 供虛假资料和交易信息;(4 )恶意操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格( 5)不遵守有 关规则或协议并造成严重后果;(6 )违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;(7)其他违反本办法的行为。

第6题:

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会


正确答案:B

第7题:

在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的那些办法( )。
Ⅰ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
Ⅱ.《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》
Ⅲ.《全国银行间债券交易管理办法》
Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》。

第8题:

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中,正确的有( ).

A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门


正确答案:ABD
76. ABD【解析】C项应为中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

第9题:

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法,正确的 有( )。
A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B.全国银行间债券市场回购期限最短为7天,最长为4个月
C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割,不得展期


答案:C,D
解析:
A项,全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元;B项, 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定,全国银行间债券市场回购期 限最短为1天,最长为1年。

第10题:

《全国银行间债券市场交易管理办法》规定,债券交易结算方式包括券款对付 、{pz_填空}、见券付款和{pz_填空}四种。


答案:见款付券,纯券过户,
解析:

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