证劵从业( 旧 )

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。 A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定

题目
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定

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第1题：

上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )．

A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）

B．所有会员均可参与买断式回购

C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制


正确答案：ACD
88. ACD【解析】B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

第2题：

上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。 A．交易的券种 B．证券账户 C．回购期限 D．价格


正确答案：B
熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。

第3题：

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A．1000

B．5000

C．10000

D．50000


正确答案：C
4．C【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

第4题：

根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。

A．1万手

B．5万手

C．10万手

D．15万手


正确答案：B

第5题：

上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
略

第6题：

上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（ ）


正确答案：A
上海证券交易所根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。

第7题：

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，单笔交易数量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。( )


正确答案：×

第8题：

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）


正确答案：×
上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

第9题：

上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。

A．价格

B．证券账户

C．回购期限

D．交易的券种


正确答案：B
B
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。

第10题：

上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。


正确答案：√

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