证劵从业( 旧 )
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务 C.专项调查 D.要求整改
题目
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。
A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查 D.要求整改
A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查 D.要求整改
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的 会员，可以根据需要釆取的措施有：口头警告、书面警告、要求整改、约见谈话、专项调查、 暂停受理或者办理相关业务和提请中国证监会处理。
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相似问题和答案
第1题：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．
A．口头警示
B．书面警示
C．要求整改
D．约见谈话
正确答案：ABCD
66. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
66. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
第2题：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。
A:专项调查
B:暂停受理或者办理相关业务
C:暂停或者限制交易
D:提请中国证监会处理
B:暂停受理或者办理相关业务
C:暂停或者限制交易
D:提请中国证监会处理
答案：C
解析：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。
第3题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）
正确答案：×
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。
第4题：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）
A:约见谈话
B:撤销相关业务许可
C:口头警示
D:书面警示
B:撤销相关业务许可
C:口头警示
D:书面警示
答案：B
解析：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。
第5题：
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。
A:暂停办理相关业务
B:提请会员大会处理
C:罚款
D:口头警示
B:提请会员大会处理
C:罚款
D:口头警示
答案：A,D
解析：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。
第6题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）
正确答案：×
第7题：
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施,
A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示
A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示
答案：A,D
解析：
。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问題的会 员，可以根据需要采取下列措施：口头警示；书面警示；要求整改；约见谈话；专项调查；暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。
第8题：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会处理
正确答案：C
56.C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。
56.C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。
第9题：
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。
A:口头警示
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话
答案：A,B,C,D
解析：
除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
第10题：
对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。
A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
答案：A,B
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。