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在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）

题目
在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）

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第1题：

在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。

第2题：

是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A．《风险提示书》

B．《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》


正确答案：C
C
【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

第3题：

在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）


正确答案：√

第4题：

客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第5题：

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第6题：

证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案：ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

第7题：

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

第8题：

（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．风险提示书

B．证券交易委托代理协议

C．客户须知

D．客户交易结算资金银行存管协议书


正确答案：B

第9题：

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）


正确答案：×

第10题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案：A,B,D
解析：
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

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