证劵从业( 旧 )
对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月 B:交易结算资金未纳入第三方存管 C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人 D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
题目
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
相似问题和答案
第1题：
证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）
【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P245。
第2题：
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）
第3题：
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存
C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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第4题：
证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （ ）
第5题：
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。
第6题：
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P339。
第7题：
证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。（ ）
第8题：
证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券．( )
此题为判断题(对，错)。
第9题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
A．正确
B．错误
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第10题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）