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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度

题目
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。
A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度

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第1题:

证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。

A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立有效的投资风险评估与管理制度

D.建立科学的管理业绩评价体系


正确答案:ABCD
110. ABCD【解析】除ABCD四项外,证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求还有:严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求;包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

第2题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。( )


正确答案:×
B。证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

第3题:

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )


正确答案:×

第4题:

40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 ( ) 。

A .保持独立

B .保持客观

C .建立和完善投资对象备选库制度

D .建立和维护备选库


正确答案:ABCD
40 . 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外,证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要还有 : ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 , 保持交流渠道畅通 ; ② 建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法。

第5题:

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准


正确答案:ABC
证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

第6题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案:×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第7题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。 A.保持独立、客观 B.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法


正确答案:ABCD
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求:①保持独立、客观;②建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法;③建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库;④建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。

第10题:

证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )


正确答案:√

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