第1题:
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系
第2题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。( )
第3题:
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )
第4题:
40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 ( ) 。
A .保持独立
B .保持客观
C .建立和完善投资对象备选库制度
D .建立和维护备选库
第5题:
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准
第6题:
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。
第7题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
第8题:
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
第9题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。 A.保持独立、客观 B.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
第10题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )