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在证券经纪业务中,证券经纪商应与客。建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括( )A:受理委托与清算B:签订证券交易委托代理协议C:清算与交割D:开户与清算

题目
在证券经纪业务中,证券经纪商应与客。建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括( )

A:受理委托与清算
B:签订证券交易委托代理协议
C:清算与交割
D:开户与清算
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第1题:

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P73。

第2题:

在具备了( )的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。 A.资金账户 B.基金账户 C.结算账户 D.证券账户


正确答案:D

第3题:

在证券经纪业务中,经纪商与客户之间代理委托关系的建立,表现为开户和委托两个环节。 ( )


正确答案:√

第4题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )


正确答案:√

第5题:

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。 A.资金账户 B.基金账户 C.结算账户 D.证券账户


正确答案:A
掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节,P73。

第6题:

关于证券经纪业务的表述错误的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系,而且形成了实质上的委托关系


正确答案:D
D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

第7题:

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,并形成实质上的委托关系。( )


正确答案:B
考点:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

第8题:

证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )


正确答案:×

第9题:

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。( )


正确答案:×

第10题:

经纪关系的建立确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系,并形成了实质上的委托关系。( )


正确答案:×

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