证劵从业( 旧 )

下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（ ）A:平等原则 B:自愿原则 C:公平原则 D:盈利原则

题目
下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（ ）

A:平等原则
B:自愿原则
C:公平原则
D:盈利原则
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第1题：

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


答案：对
解析：
证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第2题：

从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括()。

A:平等
B:强制
C:公平
D:诚实信用

答案：B
解析：
从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

第3题：

从事转融通业务及相关活动，应当遵循（ ）原则，不得损害社会公共利益。 A．平等 B．自愿 C．公平 D．诚实信用


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。

第4题：

（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

  • A、转融通专用资金账户
  • B、转融通担保资金账户
  • C、转融通资金交收账户
  • D、转融通担保证券账户

正确答案:A

第5题：

证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：
除了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

第6题：

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B:担保证券的记录以及发行人权利的行使
C:投资收益的处分
D:持券信息披露义务

答案：A
解析：
证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。

第7题：

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则包括(）。

A:平等
B:自愿
C:诚实信用
D:互利

答案：A,B,C
解析：
从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

第8题：

（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


正确答案：C
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

第9题：

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通专用资金账户
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


答案：D
解析：
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

第10题：

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）


正确答案:错误

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