证劵从业( 旧 )

下列各项中,不属于证券交易场所的其他交易场所的是()。A:分散的柜台市场 B:证券交易所 C:银行间债券市场 D:代办股份转让系统

题目
下列各项中,不属于证券交易场所的其他交易场所的是()。

A:分散的柜台市场
B:证券交易所
C:银行间债券市场
D:代办股份转让系统
参考答案和解析
答案:B
解析:
证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。其他交易场所包括分散的柜台市场和一些集中性市场。从我国情况看,银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。另外,我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。因此,本题正确答案为B。
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第1题:

证券交易场所的其他交易场所包括( )。 A.分散的柜台市场 B.一些集中性市场 C.证券交易所 D.离岸金融市场


正确答案:AB
【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P9。

第2题:

证券交易所作为进行证券交易的场所,决定证券交易的价格。()


正确答案:×

证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,当然更不能决定证券交易的价格。

第3题:

下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行为.

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准


正确答案:B
59.B【解析】证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务,因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。

第4题:

关于其他交易场所,以下说法正确的有()

A:在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式
B:场外交易市场包括店头市场
C:其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
D:场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

答案:A,B,C
解析:
其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为“场外交易市场”,包括分散的柜台市场和一些集中性市场,在证券交易市场发展的早期,柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式,许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司,也包括银行等金融机构

第5题:

下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行

A:挪用客户交易结算资金
B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C:在批准的营业场所之外接受客户委托
D:降低证券交易收费标准

答案:B
解析:
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务,因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。

第6题:

下面不属于证券交易所职责的是( )。

A、提供交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、监管交易行为


正确答案:C

第7题:

下列各项中,不属于证券交易所特征的是( )。

A.通过公开竞价的方式决定交易价格

B.有固定的交易场所和交易时间

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券


正确答案:D
【解析】证券交易所具有以下特征:有固定的交易场所和交易时间;参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格;集中了证券的供求双方,具有较高成交速度和成交率;实行公开、公平、公正原则,并对证券交易加以严格管理

第8题:

为证券交易提供场所和各项服务的证券机构是( )。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构


正确答案:B

第9题:

关于其他交易场所,以下说法中正确的有( )。
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式


答案:A,C,D
解析:
其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为场外交易市场,包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期,柜台市场(又称店头市场)是一种重要的形式,许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。

第10题:

融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动

A:仅在场外交易场所
B:在证券交易所或者国务院批准的其他场所
C:仅在证券交易所
D:在证券交易所或者场外交易场所

答案:B
解析:
国务院《证券公司监督管理条例》规定,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动

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