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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下 C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下

题目
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下

参考答案和解析
答案：A
解析：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警吿，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的， 处以3万元以上30万元以下的罚款。
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相似问题和答案

第1题：

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

A．没收违法所得

B．罚款

C．警告

D．追究刑事责任


正确答案：ABC

第2题：

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍


正确答案：B
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。

第3题：

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )


正确答案：×
125.B【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

第4题：

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )

A、责令改正

B、给予警告

C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款


参考答案：ABCD

第5题：

《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。

D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。


正确答案：BD

第6题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）


正确答案：×

第7题：

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款


正确答案：ABD
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

第8题：

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款。 （ ）


正确答案：×
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

第9题：

关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格


正确答案：A
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项错误。

第10题：

证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）

A:警告
B:罚款
C:没收违法所得
D:追究刑事责任

答案：A,B,C
解析：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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