证劵从业( 旧 )
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自交易未经批准上市债券的，中国人民银行将给予其警告，并处5万元人民币以下的罚款。
题目
相似问题和答案
第1题：
全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。
A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款
B．暂停或取消其债券交易业务资格
C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
根据《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融资业务的由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。故BCD选项正确。
第2题：
债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。 A．2万元 B．3万元 C．7万元 D．10万元
第3题：
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列( )行为之一的，将受到相应处分。
A．擅自从事借券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格
113. ABCD【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，将受到相应处分：，①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅 自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；⑦其他违反本办法的行为。
第4题：
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
第5题：
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A．警告 B．3万元人民币以下的罚款 C．暂停其债券交易业务资格 D．取消其债券交易业务资格
考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
第6题：
全国银行间市场质押式回购业务的参与者有（ ）行为的，将受到处罚。
A．擅自交易未经批准上市债券
B．制造并提供虚假资料和交易信息
C．回购到期后没有继续展期
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有ABD选项所述行为的，将按照《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定处罚。故本题正确答案为ABD。
第7题：
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。
A、1万元人民币以下
B、人民币3万元以上30万元以下
C、10万元人民币以下
D、3万元人民币以下
第8题：
下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )．
A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
76. ABD【解析】C项应为中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。
第9题：
在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。 （ ）
熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。
第10题：
《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自交易未经批准上市债券
B．擅自从事借券、租券等融券业务
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
四个选项都是正确的。