证劵从业( 旧 )
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。A:加强自律管理B:定期检查C:完善法制D:严格把关
题目
B:定期检查
C:完善法制
D:严格把关
相似问题和答案
第1题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
第2题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )．
A．加强自律管理
B．定期检查
C．完善法制
D．严格把关
66．BCD【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
第3题：
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
第4题：
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
A是内幕交易。
第5题：
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。
第6题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
30.A【解析】B项，证券交易所的会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项，自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项，不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
第7题：
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（ ）
第8题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．加强自律管理
B．加强监管
C．完善法制
D．严格把关
第9题：
将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A．证券交易所会员 B．上市公司 C．中国证券业协会 D．中国证监会
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。
第10题：
为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止将自营业务和代理业务混合操作
D．禁止将自营账户借给他人使用