证劵从业( 旧 )

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）

题目
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）

参考答案和解析
答案：B
解析：
错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）


正确答案：√
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。

第2题：

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规


正确答案：A

第3题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）


正确答案：×
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。

第4题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

答案：C
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第5题：

下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
C:应建立完备的台规检查制度
D:应建立科学性的风险评估制度

答案：B
解析：

第6题：

下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控


正确答案：B
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。

第7题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构


答案：B
解析：
答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

第8题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

A．中国证券监督管理委员会

B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C．证券交易所

D．证券登记结算机构


正确答案：B

第9题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）


答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第10题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理

A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

更多相关问题
相关内容