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技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()

题目
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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第1题:

客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是( )。

A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失


正确答案:AB
A、B两项属于自营业务中的合规风险;C项属于资产管理业务中的管理风险;D项属于经营风险。

第2题:

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是( )。

A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证

券公司管理的客户资产亏损

D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失,


正确答案:A
53.A【解析】B项属于经营风险;C项属于市场风险;D项属于自营业务中合规风险。

第3题:

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )


正确答案:√

第4题:

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )


正确答案:A
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节,P223。

第5题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


正确答案:AB
AB
【解析】AB属于经营风险,C是市场风险,D是合规风险。

第6题:

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。

A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把

握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.公司在客户资产管理业务经营中.因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公

司管理的客户资产亏损

D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的

损失


正确答案:C
29.C【解析】AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。

第7题:

声誉风险的定义是()

A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价,从而造成损失的风险。

B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。

C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。

D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件,而使公司遭受损失的风险。


答案:A

第8题:

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )


正确答案:×
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。

第9题:

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
A
【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。

第10题:

营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )


正确答案:√

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