证劵从业( 旧 )
委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。( )
题目
相似问题和答案
第1题：
对于委托人在委托有效期内修改或撤销委托、而受托人已经按原委托指令成交的，委托人有权拒绝交易结果并进行索赔。(）
A．正确
B．错误
C．放弃
对于委托人在委托有效期内修改或撤销委托、而受托人已经按原委托指令成交的，委托人必须承认交易结果并办理交割清算。
第2题：
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（ ）完成交易。
A．分别进场申报竞价成交
B．自行对冲成交
C．证券交易所批准后可对冲成交
D．与买方、买方委托人协商后对冲成交
根据我国现行的法规规定，证券经纪商不接受客户的全权委托。当同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
第3题：
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．
《证券法》第一百四十条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第4题：
对委托人撤销的委托，证券营业部应该于当日收市后将冻结的资金或证券解冻。（ ）
第5题：
如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。 （ ）
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。
第6题：
客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。 （ ）
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
第7题：
关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。
A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
第8题：
在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（ ）
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。因此，证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理，无权全权处理资产。
第9题：
对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （ ）
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
第10题：
委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。（ ）
此题为判断题(对，错)。
略