证劵从业( 旧 )
从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括()。A:平等B:强制C:公平D:诚实信用
题目
从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括()。
A:平等
B:强制
C:公平
D:诚实信用
B:强制
C:公平
D:诚实信用
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相似问题和答案
第1题：
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通担保资金账户
正确答案：D
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。
第2题：
下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（ ）
A:平等原则
B:自愿原则
C:公平原则
D:盈利原则
B:自愿原则
C:公平原则
D:盈利原则
答案：D
解析：
证券金融公司从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第3题：
从事转融通业务及相关活动，应当遵循（ ）原则，不得损害社会公共利益。 A．平等 B．自愿 C．公平 D．诚实信用
正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。
第4题：
证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：B
解析：
除了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。
第5题：
参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.公平
Ⅳ.诚实信用
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.公平
Ⅳ.诚实信用
A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
解析：
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。
第6题：
从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则包括(）。
A:平等
B:自愿
C:诚实信用
D:互利
B:自愿
C:诚实信用
D:互利
答案：A,B,C
解析：
从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第7题：
参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．平等
Ⅱ．自愿
Ⅲ．公平
Ⅳ．诚实信用
Ⅰ．平等
Ⅱ．自愿
Ⅲ．公平
Ⅳ．诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。
第8题：
（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。 A．转融通专用资金账户 B．转融通担保资金账户 C．转融通资金交收账户 D．转融通担保证券账户
正确答案：C
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
第9题：
转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
解析：
转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。
第10题：
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料
Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。