证劵从业( 旧 )
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有()。A:客户和代理人的身份证明文件复印件B:证券账户卡复印件C:证券交易委托代理协议D:风险揭示书
题目
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有()。
A:客户和代理人的身份证明文件复印件
B:证券账户卡复印件
C:证券交易委托代理协议
D:风险揭示书
B:证券账户卡复印件
C:证券交易委托代理协议
D:风险揭示书
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。
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相似问题和答案
第1题：
客户档案的基本内容包括哪些。
正确答案：客户档案的基本内容包括： (1)建立客户基本资料。包括客户编码、名称、简称、类别、地址、法人代表、注册登记号、银行账号、税号、信用度、组织结构和联系人信息、经营状况、需求、竞争对手等信息。 (2)建立客户业务信息。包括交易信息、信用级别管理、签订的协议和合同、应收与应 付款信息等。
第2题：
下列说法中正确的有（ ）。
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
答案：A,C
解析：
证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
第3题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时问不少于3年。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
第4题：
饭店建立客户档案通常包括哪些内容？
正确答案: （1）客人首次抵店时所登记的个人情况资料：①姓名、头衔；②职业及出生年月；③永久通讯地址、电话号码；④国籍及有效证件号码等。
（2）客人每次住店所登记的可变情况：①抵店日期；②离店日期；③接待单位名称；④喜欢的房号、餐桌号；⑤偕行人员情况。
（3）其他特殊情况：①客人经常提出的特殊服务要求；②饭店每次给予的优惠或折扣；③客人住店期间的消费状况等。
此外，客人投诉书面资料的复印件应与客人档案卡装订在一起。
第5题：
下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）
A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
答案：B,C
解析：
AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
第6题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
第7题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。
A:一年
B:三年
C:五年
D:十年
B:三年
C:五年
D:十年
答案：B
解析：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于三年。
第8题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4
正确答案：C
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
第9题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
B.3
C.5
D.10
答案：B
解析：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
第10题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:C