证劵从业( 旧 )

同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。A:客户资料的保密性 B:交易行为的自主性 C:选择交易方式的自主性 D:收益的不稳定性

题目
同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。

A:客户资料的保密性
B:交易行为的自主性
C:选择交易方式的自主性
D:收益的不稳定性
参考答案和解析
答案：A
解析：
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料有：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
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相似问题和答案

第1题：

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第2题：

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


正确答案：×

第3题：

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


正确答案：√

第4题：

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


正确答案：×
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第5题：

根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ 

A.证券自营业务 

B.证券经纪业务 

C.证券承销业务 

D.证券融资业务 

 


无（当年参考答案为ACD）

　　本题出在2002年，2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督治理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产治理；（七）其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定，我国已经不再单独规定经纪类证券公司，因此，本题已经没有任何意义。

 

第6题：

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )．

A．自营业务的交易收益具有自主性

B．自营业务的交易风险具有自主性

C．自营业务交易的税费具有自主性

D．自营业务具有选择交易价格的自主性


正确答案：D
10.D【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在： ①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

第7题：

同自营业务相比，下列选项中，（ ）是证券经纪业务的特点。

A．交易行为的自主性

B．选择交易方式的自主性

C．客户资料的保密性

D．收益的不稳定性


正确答案：C

第8题：

证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。

A．自营业务的中介性

B．交易指令的权威性

C．自营交易的风险性

D．交易对象的广泛性


正确答案：C

第9题：

证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案：C

第10题：

经纪类证券公司只能从事()。

A、证券自营业务

B、证券代销业务

C、证券包销业务

D、证券经纪业务


参考答案：D

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