证劵从业( 旧 )
客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有（ ）。A:在交易所上市交易满2个月 B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C:股东人数不少于1000人 D:近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
题目
B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C:股东人数不少于1000人
D:近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
相似问题和答案
第1题：
作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。（1分）
A．股票发行公司已完成股权分置改革
B．股票交易未被交易所实行特别处理
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D．股东人数不少于2000人
113. ABC【解析】作为客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上；⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实行特别处理；⑦交易所规定的其他条件。
第2题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．按对客户融券规模的10％计算风险准备
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。
第3题：
证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）
第4题：
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
第5题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
第6题：
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
03. ABC【解析】从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。
第7题：
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A．在交易所上市交易满3个月
B．股票发行公司已完成股权分置改革
C．股票交易未被交易所实行特别处理
D．股东人数不少于1000人
客户融资买入、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故D选项说法错误。其他选项内容均正确。本题正确答案为ABC。
第8题：
在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )．
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
D．股东人数不少于4000人
84. BD【解析】A项应为在交易所上市交易满3个月；C项融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
第9题：
在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。（ ）
第10题：
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%