(初级)银行从业资格

下列（ ）不属于《商业银行资本充足率管理办法》中规定的交易账户的内容。 A.商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸 B.为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸 C.为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸 D.为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸

题目
下列（ ）不属于《商业银行资本充足率管理办法》中规定的交易账户的内容。
A.商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸
B.为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸
C.为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸
D.为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸

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第1题：

银监会对商业银行资本充足率实行现场检查和非现场监控。检查内容主要包括()。

A.商业银行资本充足率有关规章制度的制定和执行情况

B.商业银行保持资本充足率的资本规划和执行情况，监控资本水平的能力和手段

C.商业银行的信用风险和市场风险状况

D.商业银行交易账户的设立、项目计价是否符合《商业银行资本充足率管理办法》的规定


参考答案：ABCD

第2题：

中国银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》规定交易账户中的所有项目均应按照市场 价格计价。（ ）


正确答案：√
中国银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》规定交易账户中的所有项目均应按照市场价格计价。

第3题：

《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，其中不包括( )。

A．交易账户中的利率风险和股票风险

B．交易对手的违约风险

C．全部的外汇风险

D．全部的商品风险


正确答案：B
解析：市场风险包含与四个价格有关的风险，如ACD所述，其中没有违约风险，违约风险属于信用风险。

第4题：

《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行资本应抵御哪些风险？


正确答案: 信用风险和市场风险

第5题：

《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，其中不包 括（ ）。
A.交易账户中的利率风险和股票风险 B.交易对手的违约风险
C.全部的外汇风险 D.全部的商品风险


答案：B
解析：
。《商业银行资本充足率管理办法》所称的市场风险包括以下风险：交 易账户中受利率影响的各类金融工具及股票所涉及的风险、商业银行全部的外汇风险和商品风险。

第6题：

按照《商业银行资本充足率管理办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.按照《商业银行资本充足率管理办法》，不须计提市场风险资本的商业银行，必须每月向银监会报告市场风险头寸

B.按照《商业银行资本充足率管理办法》，不须计提市场风险资本的商业银行，必须每季向银监会报告市场风险头寸

C.商业银行应按照《商业银行资本充足率管理办法》规定的标准法计算市场风险资本

D.经银监会审查批准，商业银行可以使用内部模型法计算市场风险资本


参考答案：BCD

第7题：

《商业银行资本充足率管理办法》规定，我国商业银行资本充足率应该不低于()。

A:4%
B:6%
C:8%
D:10%

答案：C
解析：

第8题：

下列( )不属于《商业银行资本充足率管理办法》中规定的交易账户的内容。

A．商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸

B．为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸

C．为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸

D．为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸


正确答案：B
解析：银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》明确规定了交易账户包括的三项内容：①商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸；②为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸；③为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸。

第9题：

《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，其中不包括()。

A:交易账户中的利率风险和股票风险
B:交易对手的违约风险
C:全部的外汇风险
D:全部的商品风险

答案：B
解析：
《商业银行资本充足率管理办法》规定了市场风险资本要求涵盖的风险范围，即交易账户中的利率风险和股票风险、全部的外汇风险和商品风险。

第10题：

根据《商业银行资本管理办法（试行）》的规定，商业银行资本充足率不得低于（）

  • A、5%
  • B、6%
  • C、8%
  • D、10.5%

正确答案:C

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