(初级)银行从业资格
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（ ）等相关内容进行了规定。A.业务范围 B.业务规范 C.风险控制 D.监管措施 E.法律责任
题目
B.业务规范
C.风险控制
D.监管措施
E.法律责任
相似问题和答案
第1题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
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第2题：
证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
第3题：
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按
资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
35.C【解析】C项，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
第4题：
客户资产管理业务资格：综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
第5题：
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。
A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
第6题：
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第7题：
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
第8题：
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证
券公司管理的客户资产亏损
D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。
第9题：
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
第10题：
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务