(初级)银行从业资格

下列银行业人员行为中，合法合规的是（ ）A、以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议 B、在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账 C、明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助 D、出于私情向亲朋好友提供规避管理规定的意见和建议

题目
下列银行业人员行为中，合法合规的是（ ）

A、以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B、在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账
C、明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助
D、出于私情向亲朋好友提供规避管理规定的意见和建议
参考答案和解析
答案：B
解析：
本题可以运用排除法。
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第1题：

银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第2题：

银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

A.法律事务

B.内控合规

C.法律合规

D.风险控制


参考答案：C

第3题：

银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）


正确答案：×

第4题：

在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）


答案：对
解析：
期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第5题：

以下关于合规风险的说法，错误的是( )。

A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
解析：个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。

第6题：

商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )


正确答案：×

第7题：

物业维系过程中做到三大工作原则()

A、品德规范、合理合规、管理规范

B、合理、合规、合法

C、行为规范、合法合规、分级维系

D、合情合理又合法


参考答案：C

第8题：

下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。

第9题：

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

第10题：

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

A、结算部门
B、合规部门
C、财务部门
D、交易部门

答案：B
解析：
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

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