(初级)银行从业资格

我国证券公开发行实行的是审批制。（　　）

题目
我国证券公开发行实行的是审批制。（　　）

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相似问题和答案

第1题：

关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（ ）

A．股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制

B．股票和公司债券发行均实行审批制

C．股票和公司债券发行均实行核准制

D．股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制


正确答案：C
《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券，均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

第2题：

关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。

A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准


正确答案：ABD

第3题：

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

A．注册制

B．核准制

C．通道制

D．审批制


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第4题：

关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是（　　）。

A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制
B.股票和公司债券均实行审批制
C.股票和公司债券均实行核准制
D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

答案：C
解析：
C 我国《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

第5题：

目前我国的股票首次公开发行实行的是核准制，它分为两个阶段，分别是（ ）。

A、通道制
B、审批制
C、注册制
D、审查制
E、保荐制

答案：A,E
解析：
核准制阶段又分为“通道制”和“保荐制”等两个阶段。

第6题：

我国目前对证券发行实行的管理办法是:()

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.完全自律


参考答案：B

第7题：

目前我国的股票首次公开发行实行的是核准制，它分为两个阶段，分别是（）。

A.通道制
B.审批制
C.注册制
D.审查制
E.保荐制

答案：A,E
解析：
核准制阶段又分为“通道制”和“保荐制”等两个阶段。

第8题：

我国对公开发行证券实行()。

A.特许制

B.核准制

C.登记制

D.自由制


正确答案:B

第9题：

证券发行核准制实行公开管理原则。()


答案：错
解析：
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

第10题：

我国证券公开发行实行的是（）。

A.核准制
B.注册制
C.备案制
D.审批制

答案：A
解析：
《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院好证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经核准，任何单位或个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

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