(初级)银行从业资格
下列银行从业人员行为中，合法合规的是()。A.明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助 B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议 C.在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账 D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
题目
B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
C.在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账
D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。
第2题：
商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )
第3题：
银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）
第4题：
请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。
(1)财务损失方面
直接经济损失;
金融监管部门的罚款;
各种诉讼与非诉讼的赔偿;
律师费用、独立的第三方调查费用、公关费用;
股价下跌，融资成本增加;
(2)声誉损失方面
在监管者面前失去信誉
在公众、投资者面前失去信誉
各种声誉风险相互关联造成的放大效应
(3)机会损失方面
正常的战略实施步骤将被打乱
与监管者的沟通和修复关系将更加复杂
监督实施整改计划的资源占用
失去准入资格，丧失巨大的业务机会
2)对银行从业人员的影响：
国法制裁
党纪处理
组织处分
从业资格的丧失
第5题：
现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。
A．全员主动合规
B．合规创造价值
C．合规才能促发展
D．合规第一、效益第二
E．合规促进合法
第6题：
现在商业银行倡导的合规理念的内容有( )。
A．合规创造价值
B．合规、合法、合理
C．全员主动合规
D．合规才能成方圆
E．合规第一、效益第二
第7题：
A、品德规范、合理合规、管理规范
B、合理、合规、合法
C、行为规范、合法合规、分级维系
D、合情合理又合法
第8题：
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询
第9题：
以下关于合规风险的说法，错误的是( )。
A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的
D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
解析：个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。
第10题：
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助