(初级)银行从业资格

法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于( )的规定。A.监管规避 B.协助执行 C.内部交易 D.风险提示

题目
法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于( )的规定。

A.监管规避
B.协助执行
C.内部交易
D.风险提示
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第1题：

远航贸易公司经张某介绍，与蓝月机械公司签订一份机床购销合同。合同签定后，远航贸易公司按时向蓝月机械公司交付了符合合同约定的机床，但蓝月机械公司拒绝付款。为此，双方发生争议，远航贸易公司向法院起诉：在该案诉讼进行过程中，（ ）属于诉讼行为。

A．人民法院调查收集必要证据的行为

B．远航贸易公司委托代理律师的行为

C．远航贸易公司向法院申请撤诉的行为

D．证人在本案件中的作证行为


正确答案：ABCD
民事诉讼上的法律事实指根据民事诉 讼法的规定，能够引起一定诉讼后果的客观事实，它包括诉讼行为和诉讼事件两种。诉讼行为是指人民法院、人民检察院和一切诉讼参与人按照《民事诉讼法》的规定，为解决民事争议而进行的活动。ABCD均正确。

第2题：

请教银行从业资格考.下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中关于"信息保密"的规定的是( )。

.下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中关于"信息保密"的规定的是( )。

A.某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算了贷款利率

B.某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理

C.某银行工作人员将其客户的贷款信息透露给另一名客户

D.某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资

 


答案：C
　　解析：A项的做法违反了业务熟知的要求；B项的做法违反了岗位职责的原则；D项的做法违反了内幕交易的原则。

第3题：

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。

A．协助执行

B．内幕交易

C．反洗钱

D．监管规避


正确答案：A

第4题：

法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该公司贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（　　）规定。

A.监管规避
B.协助执行
C.风险提示
D.内部交易

答案：B
解析：
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务，在严格保守客户隐私的同时，了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关，按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不泄露执法活动信息，不协助客户隐匿、转移资产。本题目违反了协助执行原则。

第5题：

陈某从事个体仓储业务当年，2012年3月，陈某在某省A市甲区新建丁两座大仓库·为了便于承揽仓储业务，陈某将其个体经营的两座大型仓库挂靠在乙储运公司名下，以其名义对外承揽仓储业务。2012年6月15日，丙贸易公司将其400辆摩托车存放在这两座大型仓库中，2012年6月23日，一场意外火灾致使4o0辆摩托车被烧毁，就损赔偿一事，丙贸易公司与乙储运公司多次协商未果，丙贸易公司诉至甲区法院·要求陈某与乙储运公司赔偿其损失400万元。甲区法院经过审理后判决陈某赔偿100万元，而乙储运公司赔偿300万元。判决作出后，乙储运公司不服，上诉至A市中级法院·要求改判自己与陈某各赔偿200万元，并提出丙贸易公司尚拖欠20万元的仓储费，请求A市中级法院责令丙贸易公司支付。A市中级法院经过审理后改判陈某与乙储运公司各赔偿丙贸易公司200万元。陈某以生效判决认定案件的基本事实缺乏证据证明为由申请再审。请结合案情回答下列问题：
如果乙储运公司拒绝履行A市中级法院作出的生效判决，丙贸易公司申请执行，下列说法正确的是：

A.丙贸易公司可以向甲区法院申请执行
B.法院可以查询、冻结、划拨乙储运公司的存款
C.法院可以责令乙储运公司加倍支付迟延履行期间债务利息
D.丙贸易公司可以向A市中级法院申请执行

答案：A,B,C
解析：
根据《民事诉讼法》第224条的规定，发生法律效力的民事判决、裁定，以及刑事判决、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执的财产所在地人民法院执行。本题中，甲区法院作为第一审法院，享有执行管辖权，因此，选项A是正确的，而选项D是不正确的。根据《民事诉讼法》第242条第1款的规定，被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权向有关单位查询被执行人的存款、债券、股票、基金份额等财产情况。人民法院有权根据不同情形扣押、冻结、划拨、变价被执行人的财产。人民法院查询、扣押、冻结、划拨、变价的财产不得超出被执行人应当履行义务的范围。因此，选项B是正确的。根据《民事诉讼法》第253条的规定，被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。因此，选项C是正确的。

第6题：

某商业银行柜面客户经理蒋某在征得客户同意的情况下，将客户的电话号码及保险需求告诉了某保险公司的业务员，帮助他尽快促成了一笔业务，蒋某的做法( )。

A．有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

B．符合《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

C．属于银行明令禁止行为

D．明显属于违反职业操守行为


答案：B

解析：

《银行业从业人员职业操守》第十三条：银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息。


第7题：

宏大贸易公司经张某介绍，与红星机械公司签订一份机床购销合同。合同签订后，宏大贸易公司按时向红星机械公司交付了符合合同约定的机床，但红星机械公司拒绝付款。为此，双方发生争议，宏大贸易公司向法院起诉。在该案诉讼进行过程中，属于民事诉讼行为的是：()

A:宏大贸易公司向法院递交授权委托书的行为
B:宏大贸易公司委托代理律师的行为
C:人民法院通知知情人张某作证的行为
D:审判长向审判委员会汇报案件的行为

答案：A,C
解析：
【考点】民事诉讼法律关系。详解：民事诉讼法律关系是由民事诉讼法调整从而形成的人民法院和当事人以及其他诉讼参与人之间，在诉讼中发生的诉讼权利和义务关系。注意：民事诉讼法律关系的主体一方必须是人民法院。B项缺少法院这一主体，不属于民事诉讼法律关系。D项缺少诉讼参与人这一主体，仅为法院内部管理事宜。因此，B、D项予以排除。

第8题：

法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司存款情况，该银行业务员与贸易公司关系良好，将此告知贸易公司，违反了( )规定。

A．监管规避

B．内幕交易

C．信息披露

D．协助执行


正确答案：D
解析：对于对客户信息进行查询的国家机关，应按法定程序积极协助执行机关的执法活动，不泄露执法活动信息，因此该业务员违反协助执行原则。

第9题：

某银行业从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了《银行业从业人员职业操守》基本准则中关于（　　）的规定。

A.保护商业秘密与客户隐私
B.专业胜任
C.勤勉尽职
D.诚实信用

答案：D
解析：
根据《银行业从业人员职业操守》的相关规定，向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。因此，本题中该银行业从业人员违反了诚实信用原则。

第10题：

某银行从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行业违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（ ）的规定。

A.专业胜任
B.勤勉尽职
C.诚实信用
D.保护商业秘密与客户隐私

答案：C
解析：
诚实信用原则要求银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守诚实信用。

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