(初级)银行从业资格
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。A.合规测试 B.合规培训 C.合规风险评估 D.特定政策和程序的实施和评价 E.投诉处理
题目
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
相似问题和答案
第1题：
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
第2题：
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规
B.业务
C.风险
D.经营
第3题：
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。
第4题：
第5题：
第6题：
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
第7题：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
第8题：
董事会应当履行的合规职责不包括( )
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
解析：选项A为合规管理部门应履行的基本职责。
第9题：
B.特定程序的实施与评价
C.合规风险评估
D.合规性测试
E.合规培训与教育
第10题：
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。